今天（1月10日）下午，上海金融法院公開開庭審理?xiàng)钅骋蚪鹑谛姓幜P，不服上海市浦東新區(qū)人民法院一審行政判決上訴案。這也是上海金融法院成立以來(lái)首次公開開庭審理的涉金融行政案件。該案由上海金融法院副院長(zhǎng)林曉鎳擔(dān)任審判長(zhǎng)，綜合一庭庭長(zhǎng)單素華和資深法官任靜遠(yuǎn)組成合議庭。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局韓少平副局長(zhǎng)作為被訴行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴。

據(jù)悉，上海證監(jiān)局于2017年12月13日對(duì)楊某作出行政處罰決定書。主要內(nèi)容為：2013年1月18日至2016年9月12日期間，楊某在某證券公司任營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，為證券從業(yè)人員，尹某某為楊某母親。上述期間內(nèi)，楊某實(shí)際控制并使用“尹某某”賬戶進(jìn)行證券交易，期間先后交易“鼎立股份”等股票，累計(jì)買入股票成交金額3.01億余元，累計(jì)賣出股票成交金額3.17億余元，期末仍持有“同方股份”股票151,000股，已賣出股票累計(jì)盈利1,433.96萬(wàn)余元。楊某作為證券從業(yè)人員，控制并使用“尹某某”賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十三規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。根據(jù)楊某違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令楊某依法處理非法持有的剩余股票，沒(méi)收已獲違法所得1,433.96萬(wàn)余元，并處以4,301.88萬(wàn)余元罰款。

楊某對(duì)上海證監(jiān)局作出的行政處罰不服，以上海證監(jiān)局無(wú)處罰法定職權(quán)、認(rèn)定楊某涉嫌違反買賣股票證據(jù)不足、作出行政處罰未辦理立案手續(xù)，執(zhí)法程序有誤為由，于2018年3月16日向浦東法院提起行政訴訟，請(qǐng)求撤銷被訴行政處罰決定。浦東法院審理后認(rèn)為，楊某上述理由均不成立，一審判決駁回楊某的訴訟請(qǐng)求。楊某不服一審判決，上訴至上海金融法院，請(qǐng)求撤銷一審判決，并改判撤銷上海證監(jiān)局作出的行政處罰決定書。

上訴人楊某認(rèn)為，被上訴人上海證監(jiān)局并不具有作出行政處罰的職權(quán)，且立案前進(jìn)行調(diào)查獲得的證據(jù)不能作為處罰依據(jù)，行政處罰決定違反了法律關(guān)于追訴時(shí)效的規(guī)定；一審法院并未對(duì)行政處罰幅度、罰款數(shù)額是否合法、合理作出全面審查，有違全面審查原則。

針對(duì)上訴人楊某的上訴理由，被上訴人上海證監(jiān)局辯稱，上海證監(jiān)局具有作出處罰的法定職權(quán)，對(duì)上訴人違法行為的調(diào)查和處罰符合法定程序，未超過(guò)法定時(shí)效；被上訴人在一審中提交的證據(jù)合法有效，被訴行政處罰決定及原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，處罰裁量權(quán)適當(dāng)，原審判決正確，請(qǐng)求二審法院予以維持。

庭審中，合議庭嚴(yán)格按照《行政訴訟法》的規(guī)定，對(duì)被訴行政行為合法性和一審判決進(jìn)行了全面審查，充分聽取了上訴人與被上訴人的訴辯主張，在此基礎(chǔ)上準(zhǔn)確歸納了雙方的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，并有效引導(dǎo)雙方代理人圍繞被上訴人是否具有作出被訴處罰決定的法定職權(quán)、被訴處罰決定認(rèn)定上訴人控制并實(shí)際操作“尹某某”賬戶進(jìn)行證券交易證據(jù)是否充分、被訴處罰決定認(rèn)定的違法所得、罰款數(shù)額是否合法合理、被訴處罰決定作出是否遵循法定程序以及是否違反追訴時(shí)效等五項(xiàng)爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行辯論。整個(gè)庭審節(jié)奏緊湊、條理清晰、規(guī)范有序。
 

該案審判長(zhǎng)林曉鎳副院長(zhǎng)表示，證券市場(chǎng)需要公平、公正、公開的交易環(huán)境，虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、從業(yè)人員違反禁止性規(guī)定等違法行為應(yīng)當(dāng)予以懲處。監(jiān)管機(jī)關(guān)作出行政處罰決定需職權(quán)明確、事實(shí)清晰、遵守法定程序并且準(zhǔn)確適用相關(guān)法律。上海金融法院將嚴(yán)格按照《行政訴訟法》的規(guī)定，公正、高效審理行政案件，解決行政爭(zhēng)議，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)。

（看看新聞Knews記者：吳海平 編輯：劉喻斯）