11月5日盤后，中信證券、海通證券及國信證券相繼發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)結(jié)案通知書，3年前的"兩融案"違法事實(shí)不成立，證監(jiān)會(huì)決定該案結(jié)案。

2015年，一家名為司度貿(mào)易的外資公司因做空A股獲利巨大，與其合作的中信證券等3家中國頂級(jí)證券公司也相繼因違規(guī)提供融資融券業(yè)務(wù)被調(diào)查。隨后中信證券遭遇一系列公司人事動(dòng)蕩，并于2017年5月領(lǐng)到3.7億元的頂格罰單。

今日所“結(jié)”之“案”，即2015年以上三家券商違規(guī)為司度（上海）貿(mào)易有限公司提供融資融券業(yè)務(wù)。

中信證券公告顯示，2015年，中信證券因在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌，收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書；2017年5月24日，中信證券收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書。其中提及，中信證券與司度(上海)貿(mào)易有限公司的相關(guān)業(yè)務(wù)或涉嫌違反相關(guān)規(guī)定。

海通證券亦發(fā)布公告稱，2017年5月23日，公司因司度及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司及公司相關(guān)員工作出行政處罰。

隨后，國信證券發(fā)布公告表示，2017年5月24日，國信證券及公司相關(guān)人員因司度及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。

2017年 三券商擬被罰近5億

此前，有關(guān)此案的最新進(jìn)展還停留在一年半年之前。

2017年5月24日，中信證券曾公告收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰事先告知書，因存在違反“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌，證監(jiān)會(huì)責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣6165.6萬元，并處人民幣3.08億元罰款，合計(jì)罰沒近3.7億。

與中信一起被罰的還有海通證券和國信證券。

行政處罰事先告知書顯示，2015年5月，海通證券當(dāng)月即先后為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開立了證券賬戶及信用賬戶，5月11日，海通證券與富安達(dá)基金簽訂《融資融券合同》，致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。證監(jiān)會(huì)責(zé)令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得50.96萬元，并處罰款254.83萬元。

國信證券方面，2015年1月19日，上海司度作為委托人、國信期貨作為管理人、國信證券作為托管人，三方簽訂了國信期貨——易融系列海外1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃合同。2015年1月27日，國信證券為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開立了證券賬戶；同日，國信證券與國信期貨就賬戶簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》；次月即為其開立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。證監(jiān)會(huì)責(zé)令國信證券改正、給予警告，沒收違法所得2088.67萬元，并處10443萬元罰款。

結(jié)局逆轉(zhuǎn)：涉案違法事實(shí)不成立 證監(jiān)會(huì)決定結(jié)案

而今天發(fā)布的三份公告均顯示中信證券、海通證券、國信證券分別收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《結(jié)案通知書》，“經(jīng)審理，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，公司及公司相關(guān)員工的上述涉案違法事實(shí)不成立，決定本案結(jié)案?！?/p>