今天（2月20日），大智慧公司和中證中小投資者服務(wù)中心起訴多位原高管索賠3.35億的兩起案件在上海金融法院塵埃落定，大智慧將獲3.35億全額賠償。本案是上市公司因證券欺詐被判令承擔(dān)民事賠償責(zé)任后，全國(guó)首例由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代位提起的向公司董監(jiān)高追償?shù)陌讣?/p>

這起案件的起因是2016年7月，大智慧公司因虛增利潤(rùn)等信息披露違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰。當(dāng)年，經(jīng)民事訴訟大智慧公司已向2800余名投資者賠付了3.35億元。時(shí)隔5年作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法設(shè)立的公益投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，中證中小投資者服務(wù)中心在2021年9月向上海金融法院提起股東派生訴訟，向公司的控股股東和當(dāng)時(shí)的高管索賠。

上海金融法院綜合審判一庭審判團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人孫倩法官對(duì)股東派生訴訟進(jìn)行了解釋，在公司的利益受到董監(jiān)高（董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等人）的侵害，但是公司又拒絕或者怠于向其主張權(quán)利的時(shí)候，符合法定條件的股東就可以以自己的名義來(lái)提起訴訟，為公司挽回?fù)p失。

中證中小投資者服務(wù)中心維權(quán)事務(wù)部總監(jiān)魯小木指出，本案中考慮上市公司承擔(dān)責(zé)任的嚴(yán)重程度，他們對(duì)違法的、沒(méi)有勤勉盡責(zé)的董監(jiān)高進(jìn)行了一個(gè)追訴。

在中證中小投資者服務(wù)中心向大智慧高管發(fā)起訴訟后，大智慧公司也于2021年的11月提起另案訴訟，要求當(dāng)時(shí)的公司高管支付3.35億元，這筆錢，就是當(dāng)年大智慧公司向投資者支付的民事賠償款。在今天的法庭上，最終大智慧的控股股東同意支付給大智慧3.35億元。

孫倩指出，他們組織各方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，就兩案盡可能地達(dá)成一個(gè)整體性的調(diào)解方案，在投服中心提起的這一起訴訟中，時(shí)任董事長(zhǎng)張某虹直接把款項(xiàng)支付給了大智慧，投服中心提起了撤訴；而在在大智慧提起的案件中，因?yàn)榻痤~比較巨大，張某虹和大智慧公司達(dá)成了一個(gè)整體的調(diào)解方案，即在今年年底之前，分四筆全額支付給大智慧公司。

這兩起案件的審理促使控股股東向公司全額賠償損失，起到了震懾“關(guān)鍵少數(shù)”的作用，維護(hù)了中小投資者的合法權(quán)益。

（看看新聞Knews記者：曾瑤婷 實(shí)習(xí)記者：潘文婷）