為進(jìn)一步加強(qiáng)證券發(fā)行注冊制改革下對投資者保護(hù)和權(quán)利救濟(jì)的力度，7月14日，上海金融法院正式啟用自主研發(fā)的最新司法科技應(yīng)用成果——“中小投資者保護(hù)艙”。

“中小投資者保護(hù)艙”功能介紹

“無紙化”立案——“最簡便”的立案登記

1.智能化核對投資者身份：投資者在艙內(nèi)通過人臉識別喚醒保護(hù)艙的核心終端——虛擬法官“小金”?！靶〗稹笨赏ㄟ^后臺的人證比對系統(tǒng)核實(shí)投資者的身份信息，并將身份信息與后臺的證券賬戶信息、證券交易信息大數(shù)據(jù)進(jìn)行快速匹配，實(shí)現(xiàn)訴訟主體資格的自動校驗(yàn)。

2.自動化生成立案信息：確認(rèn)投資者屬于適格原告后，系統(tǒng)自動生成立案信息，投資者只需在被告列表中點(diǎn)選并輸入訴訟請求金額。

3.無紙化辦理立案手續(xù)：在確認(rèn)立案信息后，系統(tǒng)自動生成訴狀，投資者只需完成電子簽名后即完成立案登記。

“一站式”訴訟體驗(yàn)——“最省心”的訴訟流程

1.全方位的訴訟服務(wù)：保護(hù)艙配置了群體性證券糾紛咨詢、立案、代表人訴訟登記等知識圖譜，“小金”可回答投資者的各類訴訟服務(wù)問題，并全程引導(dǎo)完成登記、立案、調(diào)解等工作。

2.一站式的多元解紛：保護(hù)艙通過提供示范判決案件情況瀏覽，引導(dǎo)投資者根據(jù)示范判決所確立的事實(shí)認(rèn)定和法律適用標(biāo)準(zhǔn)委托第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解，并提供調(diào)解組織及調(diào)解員選定、預(yù)約訴訟調(diào)解等一站式的多元解紛服務(wù)。

3.便利化的代表人訴訟：投資者通過與“小金”的對話，即可完成代表人訴訟的登記、公示、分組、推舉、投票等全部程序。

“智能化”風(fēng)險(xiǎn)評估—— “最靠譜”的訴訟風(fēng)險(xiǎn)提示

1.智能化的風(fēng)險(xiǎn)評估：利用智能大數(shù)據(jù)收集，通過智能語義轉(zhuǎn)換，系統(tǒng)可以在后臺實(shí)現(xiàn)投資者交易記錄的自動查詢和計(jì)算，從而實(shí)現(xiàn)投資者信息自動匹配的風(fēng)險(xiǎn)評估。

2.合理化的訴訟預(yù)期：投資者在確定訴訟請求后，“小金”根據(jù)是否已存在示范判決，計(jì)算示范判決確定的投資差額計(jì)算比例和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)扣除比例，從而告知投資者可能獲得的賠償，并提示訴訟風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)為平行案件的當(dāng)事人提供了合理的心理預(yù)期，有利于平行案件快速審理。

3.定制化的解紛方案：投資者可以通過自助設(shè)備，查詢示范判決案例，系統(tǒng)可以根據(jù)案件信息情況為當(dāng)事人量身定制調(diào)解、訴訟等不同的多元解紛方案。如案件已有生效示范判決的，系統(tǒng)則告知裁判結(jié)果，引導(dǎo)當(dāng)事人選擇調(diào)解并自動轉(zhuǎn)入多元解紛軟件系統(tǒng)，若當(dāng)事人堅(jiān)持起訴則自動轉(zhuǎn)入訴訟服務(wù)系統(tǒng)。

上海金融法院作為資本市場法治建設(shè)的重要參與者和踐行者，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，為中小投資者提供更多專業(yè)、高效、便捷的司法服務(wù)，是貫徹以人民為中心發(fā)展思想的具體體現(xiàn)，也是金融司法落實(shí)“六穩(wěn)”“六?！币螅?wù)保障資本市場法治化營商環(huán)境建設(shè)的重要使命。上海金融法院作為全國首家金融審判專門法院，也是全國集中管轄涉科創(chuàng)板案件的專門法院，在科創(chuàng)板開市一周年之際，正式啟用“中小投資者保護(hù)艙”，這既是注冊制改革背景下更大力度保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的重要司法實(shí)踐，也是貫徹落實(shí)最高人民法院兩個(gè)“一站式”訴訟服務(wù)體系建設(shè)目標(biāo)任務(wù)，打造上海金融司法服務(wù)品牌的重大創(chuàng)新舉措。

作為上海金融法院自主研發(fā)的司法科技應(yīng)用成果，“中小投資者保護(hù)艙”融合了金融法院各項(xiàng)訴訟機(jī)制創(chuàng)新成果，通過人臉識別、自動驗(yàn)證、大數(shù)據(jù)分析、語義理解、人機(jī)對話等最新人工智能技術(shù)與訴訟服務(wù)需求的深度融合，為中小投資者在群體性證券糾紛的立案登記、咨詢查詢、多元調(diào)解、集體訴訟、申請執(zhí)行等全流程的訴訟程序中，提供“無紙化、一站式、交互型”的訴訟服務(wù)，有效滿足了中小投資者的多元化司法需求。

（看看新聞Knews記者 吳海平 實(shí)習(xí)編輯：鐘郁林）