近日，證監(jiān)會(huì)依法與高盛（亞洲）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高盛亞洲）、北京高華證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高華證券）以及高盛亞洲和高華證券的相關(guān)工作人員等9名行政和解申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)人）達(dá)成行政和解協(xié)議。申請(qǐng)人已履行行政和解協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，交納行政和解金1.5億元人民幣，并采取必要措施加強(qiáng)相關(guān)公司的內(nèi)控管理，證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定終止對(duì)申請(qǐng)人有關(guān)行為的調(diào)查、審理程序。

經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)于2015年2月正式發(fā)布《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第114號(hào)），在證券期貨領(lǐng)域試點(diǎn)行政和解制度。行政和解制度是適應(yīng)資本市場(chǎng)快速發(fā)展需要，切實(shí)化解有限行政資源與行政效率之間矛盾，保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要制度安排。證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格按照實(shí)施辦法等相關(guān)規(guī)定，依法有序推進(jìn)行政和解試點(diǎn)工作，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，探索執(zhí)法方式創(chuàng)新，充分發(fā)揮行政和解在恢復(fù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面的積極作用，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。