關于加快推進上海全球資產(chǎn)管理中心建設的若干意見

根據(jù)《上海市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標綱要》等要求，現(xiàn)就加快推進上海全球資產(chǎn)管理中心建設提出以下若干意見：

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹習近平總書記考察上海重要講話和在浦東開發(fā)開放30周年慶祝大會上重要講話精神，全面落實“三大任務”“四大功能”等要求，緊抓全球經(jīng)濟金融變革契機，聚焦核心要素，加大開放力度，強化科技賦能，加強服務保障，構建健全、創(chuàng)新、有活力的資產(chǎn)管理生態(tài)系統(tǒng)，促進直接投資轉化，提高資金供給效率，支持經(jīng)濟高質量發(fā)展，提升全球資源配置能力，進一步增強上海國際金融中心輻射力和影響力。

二、基本原則

（一）堅持統(tǒng)籌規(guī)劃，聚焦重點突破?？茖W謀劃上海資產(chǎn)管理行業(yè)整體發(fā)展，優(yōu)化行業(yè)布局。聚焦重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，率先探索開展。

（二）堅持對標國際，凸顯上海特色。借鑒全球成熟資產(chǎn)管理中心和國內其他地區(qū)有益經(jīng)驗，博采眾長。充分發(fā)揮上海國際金融中心建設優(yōu)勢，創(chuàng)新引領。

（三）堅持夯實基礎，注重塑造品牌。加強資產(chǎn)管理機構培育和行業(yè)規(guī)范、自律、法治、信用等配套建設，筑牢健康發(fā)展根基。打造上海資產(chǎn)管理品牌，擴大行業(yè)知名度和國際影響力。

（四）堅持市場引領，加強政府服務。發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，集聚資產(chǎn)管理行業(yè)各類要素。持續(xù)優(yōu)化政府服務，營造一流發(fā)展環(huán)境。

三、發(fā)展目標

力爭到2025年，上?；窘ǔ少Y產(chǎn)管理領域要素集聚度高、國際化水平強、生態(tài)體系較為完備的綜合性、開放型資產(chǎn)管理中心，打造成為亞洲資產(chǎn)管理的重要樞紐，邁入全球資產(chǎn)管理中心城市前列。

吸引培育十余家國內外行業(yè)領先、百余家具有較強影響力的資產(chǎn)管理機構，集聚一批專業(yè)化、國際化、創(chuàng)新型資產(chǎn)管理人才，成為機構和人才“集聚地”。構建市場與監(jiān)管良性互動、資產(chǎn)管理與金融科技有機結合的創(chuàng)新機制，成為門類齊全、領域豐富、專業(yè)規(guī)范的產(chǎn)品和服務“創(chuàng)新地”。提高金融市場和資產(chǎn)管理行業(yè)開放水平，打造跨境金融資源配置的中心節(jié)點，成為市場和資金“交匯地”。推動市場主體、行業(yè)自律、金融監(jiān)管、政府服務等形成合力，共同加強投資者教育和權益保護，成為環(huán)境和服務“新高地”。

四、重點任務

（一）完善多元化機構體系，豐富資產(chǎn)管理行業(yè)主體

1.集聚和培育資產(chǎn)管理機構。積極引入銀行理財、保險資產(chǎn)管理、金融資產(chǎn)投資等機構及其專業(yè)子公司，支持證券、基金、信托、期貨等機構及其專業(yè)子公司落戶，吸引私人銀行、家族信托、基金銷售等資產(chǎn)管理機構。支持符合條件的外資率先在上海獨資、合資設立證券、基金、養(yǎng)老金管理等機構，合資設立理財公司，設立投資研究、銷售運營、合規(guī)風控等平臺。集聚各類私募證券投資基金和私募股權投資基金（創(chuàng)業(yè)投資基金）。探索設立支持中小資產(chǎn)管理機構發(fā)展的種子基金，鼓勵成立股權轉讓受讓基金。加強資產(chǎn)管理機構培育，支持符合條件的基金管理等資產(chǎn)管理機構在多層次資本市場掛牌上市，拓展境內外業(yè)務布局。

2.提升專業(yè)機構服務能力。重點發(fā)展基金登記、估值核算、基金評價、貨幣經(jīng)紀、咨詢資訊等服務機構，引進會計審計、法律服務、信用評級、資產(chǎn)評估等中介機構。研究設立專業(yè)托管機構。推動專業(yè)機構提升專業(yè)能力，鼓勵行業(yè)自律組織建立專業(yè)機構服務質量評價機制。

3.強化資產(chǎn)管理機構合規(guī)經(jīng)營。引導資產(chǎn)管理機構強化以投資者為中心的服務理念，健全內部控制和問責機制。推動資產(chǎn)管理機構準確開展資產(chǎn)管理產(chǎn)品風險評估，加強投資者適當性管理；遵循審慎經(jīng)營原則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度。推動資產(chǎn)管理機構加強投資者教育，提高其金融知識水平和風險意識；提高資產(chǎn)管理產(chǎn)品信息披露的主動性、真實性、準確性、完整性和及時性。

（二）創(chuàng)新資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務，滿足投資者多樣化需求

4.提升資產(chǎn)管理產(chǎn)品創(chuàng)新力度。豐富固定收益產(chǎn)品種類，加大權益類產(chǎn)品發(fā)行力度。在中證張江自主創(chuàng)新50指數(shù)基礎上推出交易型開放式指數(shù)基金（ETF）產(chǎn)品，促進上海國際金融中心和科創(chuàng)中心建設聯(lián)動。制定專項政策支持基礎設施領域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點，打造全國基礎設施REITs產(chǎn)品發(fā)行交易首選地。豐富商品類基金產(chǎn)品，提升重要大宗商品價格影響力。加強管理人中管理人（MOM）、基金中基金（FOF）等產(chǎn)品研發(fā)。完善家族信托產(chǎn)品服務標準。推動擴大個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險試點機構和產(chǎn)品范圍，創(chuàng)新養(yǎng)老保險、養(yǎng)老信托等養(yǎng)老金融產(chǎn)品。支持資產(chǎn)管理機構申報上海金融創(chuàng)新獎。

5.拓展資產(chǎn)管理服務模式和領域。支持銀行、基金、證券等機構申請證券基金投資顧問資格，鼓勵設立投資咨詢專業(yè)子公司。支持銀行、銀行理財子公司和保險機構與在滬資產(chǎn)管理機構開展合作。推動資產(chǎn)管理機構參與基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金管理。支持資產(chǎn)管理機構加大對本市新型基礎設施建設、新型城鎮(zhèn)化建設和重大工程建設等投資力度。支持銀行理財子公司、金融資產(chǎn)投資公司在滬專業(yè)子公司投資自貿試驗區(qū)臨港新片區(qū)及長三角重點建設項目股權和未上市企業(yè)股權。提升公益慈善基金會登記設立便利度，鼓勵資產(chǎn)管理機構提供優(yōu)質服務。

6.加大綠色領域投資力度。擴大綠色債券發(fā)行規(guī)模，推動綠色信貸資產(chǎn)、節(jié)能減排項目應收賬款等證券化，引導資產(chǎn)管理機構配置綠色資產(chǎn)。發(fā)展綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)以及相關投資產(chǎn)品，開展綠色基金、綠色信托等業(yè)務。鼓勵資產(chǎn)管理機構開展環(huán)境、社會、治理（ESG）信息披露，加強ESG產(chǎn)品研發(fā)。培育碳資產(chǎn)管理機構和專業(yè)投資者，推動其積極參與碳市場交易。推動資產(chǎn)管理機構開展碳核算，開發(fā)碳基金、碳信托、碳指數(shù)、碳遠期等碳金融產(chǎn)品，研究氣候投融資產(chǎn)品，將上海打造成為聯(lián)接國內國際的綠色金融樞紐，助力“碳達峰、碳中和”目標實現(xiàn)。

7.深化資產(chǎn)管理行業(yè)數(shù)字化應用。推進資產(chǎn)管理機構加大對下一代信息通信、人工智能、區(qū)塊鏈、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、5G等數(shù)字技術的運用力度。鼓勵大型資產(chǎn)管理機構在滬設立金融科技子公司、金融科技研發(fā)中心等。支持資產(chǎn)管理機構參與金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點。推動金融科技企業(yè)依法合規(guī)為資產(chǎn)管理機構提供銷售渠道、投研交易、顧問咨詢、合規(guī)風控、賬管估值、客戶服務等領域的服務，研發(fā)支持中小資產(chǎn)管理機構中后臺運行的通用技術產(chǎn)品。

（三）發(fā)揮金融市場基礎作用，增強全球資源配置能力

8.提升資產(chǎn)配置和風險管理功能。增強上海金融市場全球資源配置能力，為資產(chǎn)管理行業(yè)提供多元化交易服務和風險對沖工具。擴大債券市場對外開放，豐富境外投資者類型和數(shù)量。發(fā)展人民幣利率、外匯衍生產(chǎn)品市場，豐富人民幣利率期權等產(chǎn)品類型。豐富證券市場股票、債券、基金等產(chǎn)品。優(yōu)化期貨市場投資者結構，推動建立場內全國性大宗商品倉單注冊登記中心。推出更多具有國際影響力的重要大宗商品期貨期權、國債期貨期權、股指期貨期權等衍生品。進一步完善黃金市場產(chǎn)品體系和服務功能，鞏固上海在國際黃金市場中的地位。創(chuàng)設更多標準化票據(jù)產(chǎn)品，優(yōu)化供應鏈票據(jù)平臺功能。完善信托產(chǎn)品登記功能，探索建設全國集中的信托產(chǎn)品受益權交易流轉平臺。支持區(qū)域性股權市場建設股權投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉讓平臺，拓寬私募股權和創(chuàng)業(yè)投資退出渠道。

9.暢通資產(chǎn)管理投資渠道。支持銀行間債券市場與交易所債券市場合作。鼓勵銀行參與交易所債券投資，推動更多銀行、保險機構和基金管理機構參與國債期貨交易。研究銀行進入商品期貨市場，推進保險資金依托上海相關交易所投資黃金、石油等大宗商品。支持資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與定增、網(wǎng)下申購等業(yè)務。鼓勵跨國公司在滬設立全球或區(qū)域資金管理中心，經(jīng)批準可進入銀行間外匯市場交易。

10.推動金融市場加強國際合作。拓寬證券交易互通、基金互認的國家和地區(qū)范圍，發(fā)展存托憑證業(yè)務。擴大能源化工、有色金屬等商品期貨國際化特定品種。探索符合條件的境外投資者參與國債期貨交易。逐步推動境內結算代理行向托管行轉型，為境外投資者進入銀行間債券市場提供多元化服務。鼓勵金融市場加強與境外主要金融市場之間的監(jiān)管互認和業(yè)務合作。

（四）擴大行業(yè)對外開放，提升資產(chǎn)管理國際化水平

11.推動開放創(chuàng)新率先試點。建設國際金融資產(chǎn)交易平臺。依規(guī)推動社?；?、保險資金以及符合條件的主權基金、養(yǎng)老基金等境內外長期資金入市。支持在滬外資銀行申請證券投資基金托管業(yè)務資格和銀行間債券市場主承銷商資格。深化“債券通”“滬港通”“滬倫通”等業(yè)務，探索建立居民跨境理財通道。支持符合條件的資產(chǎn)管理機構申請合格境內機構投資者（QDII）業(yè)務資質。鼓勵本市資產(chǎn)管理機構在境外設立、收購和參股資產(chǎn)管理機構。

12.深化QFLP和QDLP試點。推動參與合格境外有限合伙人（QFLP）試點的外資機構管理境內人民幣基金，鼓勵符合條件的內資機構參與QFLP試點。推進QFLP試點機構開展境內非上市公司股權、上市公司定向增發(fā)和夾層基金、特殊資產(chǎn)、私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金等投資。支持境外知名資產(chǎn)管理機構和符合條件的境內機構申請合格境內有限合伙人（QDLP）試點資質。支持QDLP試點機構投資境外私募基金和非上市企業(yè)股權及債權、證券市場、大宗商品、金融衍生品等領域。探索推動外資資產(chǎn)管理機構用一個主體開展QDLP、私募證券投資基金管理（WFOE PFM）等業(yè)務。鼓勵試點機構在本市設立全球或區(qū)域管理中心，開展跨境雙向投資管理。推動銀行理財、保險資管等與試點機構開展合作。

13.推動重點領域更高水平開放。支持資產(chǎn)管理機構開展離岸證券投資、離岸基金管理等業(yè)務創(chuàng)新，探索發(fā)展人民幣離岸交易。在自貿試驗區(qū)臨港新片區(qū)探索資產(chǎn)管理機構跨境資金管理有效途徑，研究與更高水平開放相適應的離岸金融體系。探索資產(chǎn)管理機構金融數(shù)據(jù)跨境流動的安全評估和分類管理機制，支持符合條件的外資資產(chǎn)管理機構因集團化管理需要向境外報送有關數(shù)據(jù)，暢通資產(chǎn)管理機構向境外獲取和提供金融信息的渠道。

（五）加強高端人才引進培育，厚植資產(chǎn)管理人才沃土

14.大力引進一流資產(chǎn)管理人才。積極爭取國家金融管理部門支持上海在國際資產(chǎn)管理人才從業(yè)準入、跨境履職等方面率先試點。支持符合條件的資產(chǎn)管理人才經(jīng)備案后，其境外從業(yè)經(jīng)歷視同國內從業(yè)經(jīng)歷。面向境外知名資產(chǎn)管理機構招募高端人才。按照國家和本市有關規(guī)定，對資產(chǎn)管理行業(yè)緊缺人才在落戶、工作許可、永久居留以及人才公寓等方面提供便利。

15.積極培育各類資產(chǎn)管理人才。把資產(chǎn)管理人才列入上海海外金才、領軍金才、青年金才重點支持范圍。發(fā)揮資產(chǎn)管理機構和行業(yè)自律組織作用，開展專業(yè)資格培訓。依托上海金融人才實踐基地和培訓基地，加強核心資產(chǎn)管理骨干培育。深化產(chǎn)教合作，鼓勵高校開設相關課程，研究設立資產(chǎn)管理本科和研究生專業(yè)，培育資產(chǎn)管理行業(yè)基礎性人才。建立資產(chǎn)管理行業(yè)人才數(shù)據(jù)庫。

（六）提升綜合服務能力，優(yōu)化資產(chǎn)管理發(fā)展環(huán)境

16.開展資產(chǎn)管理行業(yè)法治信用建設。研究促進境內外資產(chǎn)管理相關領域政策制度對接，資產(chǎn)管理機構可結合實際通過合同約定選擇適用境外法律。支持上海金融法院研究涉外資產(chǎn)管理案件審判指引，發(fā)布有關涉外金融糾紛典型案例。加強資產(chǎn)管理領域知識產(chǎn)權保護。發(fā)揮中證中小投資者服務中心、上海金融仲裁院、上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會等作用，構建調解、仲裁、訴訟有機銜接的多元糾紛解決機制。支持資產(chǎn)管理機構使用人民銀行征信系統(tǒng)、證監(jiān)會資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫、市大數(shù)據(jù)中心公共數(shù)據(jù)開放平臺，鼓勵資產(chǎn)管理機構與市大數(shù)據(jù)中心依規(guī)探索數(shù)據(jù)雙向開放。加強行政、司法部門資產(chǎn)管理領域相關數(shù)據(jù)信息交換共享。

17.加強資產(chǎn)管理行業(yè)政策支持。將符合條件的資產(chǎn)管理機構和專業(yè)服務機構納入有關市、區(qū)政策扶持范圍，在機構開辦、人才引進、租購辦公用房等方面予以支持。符合條件的資產(chǎn)管理機構和專業(yè)服務機構可享受研究開發(fā)費用加計扣除等相關稅收政策。優(yōu)化資產(chǎn)管理機構登記注冊、變更等流程，不斷提升企業(yè)開辦運營便利。

18.建設資產(chǎn)管理行業(yè)集聚區(qū)。構建以“一城一帶一片區(qū)”為主的資產(chǎn)管理機構空間布局，“一城”指依托陸家嘴金融城打造全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)，“一帶”指支持外灘金融集聚帶南北延伸和縱深拓展，形成資產(chǎn)管理機構集聚帶，“一片區(qū)”指在自貿試驗區(qū)臨港新片區(qū)建設跨境資產(chǎn)管理示范區(qū)。鼓勵相關區(qū)建設適宜資產(chǎn)管理機構成長與發(fā)展的園區(qū)、小鎮(zhèn)等空間載體，形成特色鮮明、錯位發(fā)展的區(qū)域資產(chǎn)管理格局。

19.加強資產(chǎn)管理行業(yè)品牌建設。支持資產(chǎn)管理行業(yè)自律組織建設，設立全球資產(chǎn)管理中心建設專家咨詢機制。定期發(fā)布資產(chǎn)管理中心建設報告，發(fā)布中英文雙語版海外資產(chǎn)管理機構上海投資指南。開展上海資產(chǎn)管理機構數(shù)量類別、業(yè)務規(guī)模等信息監(jiān)測和統(tǒng)計分析。探索編制上海資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展指數(shù)。舉辦資產(chǎn)管理行業(yè)國際論壇，加強與國內外資產(chǎn)管理中心城市交流。支持金融市場設立金融產(chǎn)品發(fā)行路演中心。推動高等院校、智庫等設立資產(chǎn)管理研究機構。營造促進資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展的良好氛圍。

五、組織保障

將打造全球資產(chǎn)管理中心納入上海國際金融中心建設推進機制職責范圍，形成各方合力。發(fā)揮國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室地方協(xié)調機制（上海市）作用，促進監(jiān)管信息和政策互通互聯(lián)。相關區(qū)可結合實際制定相關政策。

本意見自2021年6月1日施行。