近期，上海警方結合夏季打擊整治”百日行動”暨“礪劍”系列專項行動，成功偵破全國首例期貨公司居間人非法經營期貨投資咨詢業(yè)務案，抓獲犯罪嫌疑人14名。這一團伙通過話術，誘導客戶進行高頻重復交易，非法獲利1000余萬元。

日前，上海市公安局經偵總隊在工作中發(fā)現，有人通過網絡直播公開分析預測期貨品種價格走勢和提供具體買賣建議，引導客戶進行期貨投資。

警方進一步調查發(fā)現，開課的某科技公司，存在非法經營期貨投資咨詢業(yè)務的嫌疑。

上海市公安局經偵支隊九支隊大隊長徐朱之說：“其實它只具備居間人的資質。根據相關規(guī)定，居間人只被允許介紹客戶到正規(guī)的期貨公司，去進行開戶并交易。未經中國證監(jiān)會允許，任何個人跟機構，都不能從事投資咨詢和證券期貨業(yè)務?！?/p>

警方迅速鎖定一個王某為首的犯罪團伙。據查，王某團伙注冊成立了一家科技公司，并與某期貨公司簽訂居間人協(xié)議，幫其招攬客戶。每完成一筆交易，客戶需向期貨公司繳納高額交易手續(xù)費，王某公司從中抽取返傭。與此同時，王某等人還私設網站，招募無資質人員，通過直播授課、線上群聊等方式，預測走勢、提供買賣建議。

奉賢公安分局經偵支隊副支隊長張胤康說：“通過一層一層開課的形式，去引導投資人進行重復交易、高頻交易，從而去收取重復的手續(xù)費用，從中進行不法牟利。根據我們初步統(tǒng)計，整個案件涉案金額高達3.2億，其中的違法所得超過1000余萬元?！?/p>

目前，王某等2名主要犯罪嫌疑人已被批捕，其余12名嫌犯被采取刑事強制措施，案件正在進一步偵辦中。

（看看新聞Knews記者：毛鴻仁 實習編輯：方遠）