當前，上海自貿(mào)區(qū)改革已經(jīng)進入第二階段，加大創(chuàng)新要素在上海自貿(mào)區(qū)的自由流動和交易將更有利于全球科創(chuàng)資源的流通，進而轉(zhuǎn)化為促進產(chǎn)研結(jié)合和產(chǎn)業(yè)升級的推動力量，實現(xiàn)以創(chuàng)新促增長的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型目標。然而，現(xiàn)階段上海創(chuàng)新要素交易市場存在若干隱憂和問題，例如：法制不健全、市場信用缺失，政策不夠開放、清關效率低下，創(chuàng)新要素交易平臺不完善，缺乏配套科技服務機構(gòu)，跨境資金結(jié)算不便利等。為此，提出以下促進創(chuàng)新要素交易便利化的對策建議：

設立國家技術交易所，促進創(chuàng)新要素自由流動

爭取在自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)設立國家技術交易所，成為上海創(chuàng)新要素交易集散的新標桿、新亮點。國家技術交易所的平臺體系除了應具備傳統(tǒng)交易平臺提供的展示、交流、推介、評估、招標、融資、代理、培訓、交易等功能外，還要在主要功能上進行創(chuàng)新，并具備新的功能業(yè)態(tài)：
 

一是提供基礎交易服務。通過高能、高頻的各類技術交易方式，連通技術資源要素的供需雙方，實現(xiàn)最基本的交易撮合與價值發(fā)現(xiàn)功能。
 

二是形成技術交易的網(wǎng)絡體系。對既有的各類要素市場，如上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所、上海文化產(chǎn)權交易所、上海技術交易網(wǎng)等，探索跨市場對接、跨平臺聯(lián)動的交易機制創(chuàng)新，相互助推共享，優(yōu)化技術服務供給方式與配置效率。
 

 三是提供資訊服務?；诖髷?shù)據(jù)，實現(xiàn)交易信息共享，全面收集科技最新成果、技術研究等資訊；定期發(fā)布技術交易所的各類交易指數(shù)，動態(tài)反映交易市場景氣程度及趨勢，爭取成為世界權威并有影響力的技術交易指標。
  

四是建立金融及衍生品功能。通過知識產(chǎn)權抵押、技術證券化、知識產(chǎn)品期貨化等圍繞創(chuàng)新要素定制的金融產(chǎn)品，形成交易所特有的標準金融衍生功能，以知識產(chǎn)品證券化的形式，打通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條，實現(xiàn)收益分配與風險分擔匹配。
 

 五是完善科技中介服務。圍繞技術交易功能，培育會計、法律、咨詢、價值評估、擔保、投融資等專業(yè)配套服務，促進科技服務中介無縫連接、高效響應技術供需主體。
  

六是提供創(chuàng)投服務。依托張江示范區(qū)已有孵化器、加速器，建立風險投資、債轉(zhuǎn)股、投貸聯(lián)動、創(chuàng)業(yè)失敗保險等綜合性投融資服務，并不斷完善退出機制，為技術交易后的成果轉(zhuǎn)化流程提供配套支撐。

規(guī)范技術交易市場，對接國際規(guī)則標準

積極與世界先進的要素交易標準及相關約定接軌，完善、規(guī)范要素交易流程和服務，打破技術交易壁壘，形成公開透明的交易機制。
 

通過自由貿(mào)易制度方便企業(yè)跨境創(chuàng)新要素購買，減少相關法律障礙，促進交易標的標準化、規(guī)范化；加強技術交易市場信用體系建設，對接國際信用標準建立準則，以信用公共平臺為載體，建立網(wǎng)上信用公示制度，鼓勵企業(yè)樹立正面的信用形象，降低技術交易道德風險；參考國際上關于要素交易的價值評估體系，整合價值評估、信息發(fā)布、資金結(jié)算、合同登記、信用評價等功能，保障創(chuàng)新要素交易順利進行，促成跨國創(chuàng)新要素的自由流動。拓寬創(chuàng)新要素交易領域，積極探索數(shù)據(jù)資源、特許權、商業(yè)標準、專家資源、商業(yè)模式等其他創(chuàng)新成果的交易便利化。推進以眾籌、眾包、眾創(chuàng)、眾扶等方式形成的科技成果的交易模式創(chuàng)新。

探索金融創(chuàng)新，推進創(chuàng)新要素資本化
  

重點推進無形資產(chǎn)抵押貸款的實施。鼓勵自貿(mào)區(qū)金融機構(gòu)對創(chuàng)新型企業(yè)提供無形資產(chǎn)抵押融資，對于知識產(chǎn)權、專利等無形資產(chǎn)放寬認定標準。探索創(chuàng)新要素標準化證券交易機制，以國家技術交易所為載體，探索知識產(chǎn)權的證券化交易機制。參照大宗商品物資與金融資產(chǎn)的期貨交易機制，探索建立全球范圍內(nèi)的創(chuàng)新要素期貨交易機制，鼓勵科技服務機構(gòu)定制標準化的創(chuàng)新要素標的，利用期貨交易機制實現(xiàn)創(chuàng)新要素發(fā)現(xiàn)價格、回避風險和套期保值等金融功能，并以創(chuàng)新要素的期貨交易機制作為獲取國際話語權的途徑之一。

構(gòu)建智庫集聚區(qū)，形成世界級科技創(chuàng)新思想市場
   

大力培育科技智庫，發(fā)揮其專業(yè)性、綜合性、統(tǒng)籌性的特點，助推國內(nèi)外創(chuàng)新要素交易的成功率、有效率。 發(fā)揮社科院、中科院等科研院所及各類大學、重點實驗室、研究中心、博士后科研工作站等源頭科學研究資源，在確保安全保衛(wèi)的前提下，“拆開圍墻”，整合資源，開放交流，互聯(lián)互通。以“引智”作為上海在創(chuàng)新思想市場上的主要抓手，引進國際不同規(guī)模智庫在上海集聚，形成若干智庫集聚區(qū)，成為上海源源不斷的創(chuàng)新成果策源地。
  

鼓勵科技智庫“走出去”，在世界范圍內(nèi)承接科技創(chuàng)新課題，推動科技服務業(yè)與知識文化的國際性輸出。鼓勵科技智庫的成果傳播與世界性的學習交流，學習發(fā)達國家的科技智庫營運經(jīng)驗與管理模式，加強智庫間聯(lián)合課題的合作，以知識成果的國際化合作與分享促進創(chuàng)新要素的國際化流動。
   

制定“科技智庫研發(fā)費用稅前加計扣除辦法”。科技智庫參照執(zhí)行高新技術企業(yè)稅收優(yōu)惠政策。各職能部門對科技智庫的監(jiān)管要求，統(tǒng)一、清晰、穩(wěn)定。政府招標時，建議取消對科技智庫的注冊資金、運營期限和從業(yè)人員的體制內(nèi)職稱等要求。鼓勵科技智庫集聚化發(fā)展、協(xié)同化發(fā)展、國際化、法治化發(fā)展。培育科技智庫發(fā)展基金。

廣泛開展國際性合作，集聚全球創(chuàng)新要素
  

積極尋找機會開展國際交流，通過世界級、現(xiàn)象級的大事件營銷，積極引進國際性的非營利組織，通過國際組織、社會機構(gòu)的號召力、影響力，為科技創(chuàng)新發(fā)展與創(chuàng)新要素交易營造良好的國際環(huán)境。參考SXSW西南偏南（South by Southwest, SXSW）交互節(jié)的形式，舉辦具影響力的世界級科技活動，搭建亞太區(qū)域的尖端科技與極客SHOW的大舞臺。運用整合營銷的思維向世界推廣上海。以優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為突破方向，大力推進自貿(mào)區(qū)在投資、技術、服務等領域與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)建立互通互聯(lián)的合作，帶動服務業(yè)資源要素跨區(qū)域流動。

深化政府改革，助力科創(chuàng)效率最大化
  

加大政府行政力度改革，助力科技創(chuàng)新效率最大化，落實供給側(cè)改革。重點強調(diào)政策面的系統(tǒng)集成和統(tǒng)籌。以大部制的方式強化提升職能部門的統(tǒng)籌能力和權限，調(diào)動自貿(mào)區(qū)活力促進創(chuàng)新要素交易便利化。
 

逐步簡化創(chuàng)新要素的過關審批流程。通過創(chuàng)新型企業(yè)辦事專窗，取消境外資金使用的前置審批，擴大經(jīng)濟主體的自主權。逐步簡化創(chuàng)新要素的通關流程，建立海關全領域服務通道。建立企業(yè)誠信檔案，對發(fā)展良好的創(chuàng)新型企業(yè)，探索建立減免稅貨物擔保驗放模式。放寬樣本、設備等創(chuàng)新投入要素的通關與審查。
 

加強事中事后監(jiān)管。采取過程監(jiān)督和后續(xù)管理的方式，加快實現(xiàn)監(jiān)管功能協(xié)調(diào)，彌補監(jiān)管空白；形成各部門的聯(lián)動機制并加強管理，成立專門部門針對性處理新經(jīng)濟、新業(yè)態(tài)領域的監(jiān)管歸屬問題；通過政府采購和監(jiān)管外包的形式，引進社會力量參與監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。

總之，上海創(chuàng)新要素交易便利化，要以切實解決創(chuàng)新要素交易過程中存在的制度頑疾和市場局限性為目的，以企業(yè)投融資便利化為切入點，大力促進資金流通便利性；以科創(chuàng)思想市場、科技服務商等為推動力，大力推動科技服務業(yè)發(fā)展。

（作者： 何萬篷   上海前灘新興產(chǎn)業(yè)研究中心主任、博導    編輯：車岸原 孫燕）